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8月新三板主办券商执业质量评价结果:申万宏源

更新时间:2019-10-06

  挖贝网 9月12日消息,全国股转公司发布了《2019年8月主办券商执业质量评价结果》,结果显示,申万宏源持续位居第一位,安信证券、开源证券分别位列第二、第三。

  据介绍,本次共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

  34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.05%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比41.24%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.40%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。最新天气:10月04日12时天气预报平码三中三一点红心水论坛资料

  8月份共记录负面行为39条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39条,涉及26家主办券商。其中推荐后督导类9.5条,占比24.36%;交易管理类22.5条,占比57.69%;综合管理类7条,占比17.95%。各类负面行为记录汇总见下表:

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的67.95%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,合计占总记录数的32.05%。